[通告]量子生物:独立董事事情制度（2018年6月）
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时间：2018-06-14
导读：[通告]量子生物:独立董事事情制度（2018年6月） 年华：2018年06月14日 21:31:13 中财网 量子高科（中国）生物股份有限公司 独立董事事情制度 （2018年6月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善量子高科（中国）生物股份有限公司（以下简称 “公司”
事候选人选举为董事。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会该当对独立
（一）提名、任免董事；
（八）改观召募资金用途；
有关独立董事任职资格及独立性的要求作出果真声明，并该当就其本人与公司之
司及其主要股东不存在大概阻碍其进行独立客观揣度的干系的董事。
独立董事候选人还应就其独立性和胜任本领进行告诉，并接管股东质询。
第十八条 独立董事若觉察所审议事项存在影响其独立性的环境，应向公
请中介机构进行专项观测：
第六章 附则
是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的环境，
量子高科（中国）生物股份有限公司
当凭证相关法令礼貌和《公司章程》的要求，仔细履行职责，定时出席董事会会
的；
（一）依据法令、行政礼貌及其他有关划定，具备接受上市公司董事的资
奉告全体股东。
公司董事会说明环境，要求高级管理职员或董事会秘书予以共同。
立董事浮上意见分歧无法告竣一请安见时，董事会应将各独立董事的意见别离披
被革职的独立董事以为公司革职来由不妥的，该当向中国证监会、深圳证券生意业务
（一）《公司法》划定的不得接受董事的气象；
（九）用闲置召募资金姑且用于增补流淌资金的事项；
除上述补助外，独立董事不该从公司及其主要股东或有好坏干系的机构和人
独立董事行使本条第一款第（一）项至第（八）项权柄该当取得全体独立董
独立董事在行使权柄时该当出格存眷相关审议内容及措施是否切合证监会
简称《公司章程》）等相关划定，拟定本制度。
断前，可以雇用中介机构出具独立财政参谋陈诉，作为其揣度的按照；
（八）被中国证监会采纳证券市场禁入法子，且仍处于禁入期的；
意见及其来由；阻挡意见及其来由；无法颁发意见及其障碍。
（十三）《公司章程》划定的其他职员；
（五）应在董事会审议对外包管事项时颁发独立意见，并在公司年度陈诉中，
异；
第四章 独立董事的权柄
独立董事延续 3 次未亲身出席董事会集会会议的，由董事会提请股东大会予以
计师事务所经独立董事事前承认后方可提交股东大会审议；
（六）影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他气象。
（八）至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来环境，相识公司
（十五）法令礼貌及《公司章程》划定的其他事项。
（四）同时在高出五家上市公司接受董事、监事或高级管理职员的；
如候选人存在上述气象的，提名流应披露提名来由。在选举独立董事的股东
可能其他与公司及其主要股东、实际哄哄人存在好坏干系的单元或小我私家的影响。
其是中小投资者的相关好处，促进公司类型运作，担保独立董事履行职责，依据
职等环境，并对其接受独立董事的资格和独立性颁发意见；被提名流该当就其是
可以蝉联，中国舆情网，可是蝉联年华不得高出六年。在公司延续任职独立董事已满六年的，
第三条 公司设独立董事3名，聘用恰当职员接受，个中至少包罗一名
（六）可以在股东大会召开前果真向股东征集投票权；
第二十一条 公司可以视需要成立独立董事责任保险制度，以落低独立董事
供相关质料和信息，按期传递公司运营环境，须要时可组织独立董事实地考查。
（十一）单个或全部召募资金投资项目完成后，公司将少量节余资金用作
员、在陈诉上具名的职员、合资人及主要认真人；
若有关事项属于需要披露的事项，公司该当将独立董事的意见予以通告，独
行环境等进行现场观测。
小股东正当权益的独立董事，单独可能合计持有公司1%以上股份的股东可向公
第六条 公司董事会、监事会、单独可能归并持有公司已刊行股份1%
须要时应提出告退。
礼貌、类型性文件和公司《章程》等相关划定执行。本制度如与后者有斗嘴的，
第二十条 为了担保独立董事有效行使权柄，公司应为独立董事提供须要
独立董事提名流在提名候选人时，还该当重点存眷独立董事候选人是否存在
独立董事候选人的有关质料（包罗但不限于提名流声明、候选人声明、独立董事
（一）上年度出席董事会及股东大会次数及投票环境；
否切合相关法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件和深圳证券生意业务所业务法则
对付不具备独立董事资格或本领、未能独立履行职责、或未能维护公司和中
的前提：
（二）具油峋制度所要求的独立性；
独立董事有官僚求公司披露其提出的但未被公司回收的提案环境及不予回收的
（四）履行独立董事职务所做的其他事情，如提议召开董事会、提议聘任或
第二十五条 独立董事该当对以下事项向董事会或股东大会颁发独立意见：
（四）生产策划违反法令、礼貌可能公司章程；
（一）公司拟与关联人告竣的总额高于300万元且高于公司最近经审计净资
（四）提议召开董事会；提议召开仅有独立董事介入的集会会议；
第十六条 独立董事在告退陈诉尚未生效前，以及告退陈诉生效后或任期
关划定取得证券生意业务所承认的独立董事资格证书；
产值5%的关联生意业务应由独立董事承认后，再提交董事会接头；独立董事做出判
（二）未实时履行信息披露义务；
（三）最近三年内受到中国证监会以外的其他有关部分赏罚的；
公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人该当至少生存5 年。
客观颁发独立意见。
立董事该当寄托其他独立董事代为出席；涉及表决事项的，寄托人应在寄托书中
（三）爱惜社会公家股股东正当权益方面所做的事情；
明晰对每一事项所持答允、阻挡或弃权的意见。
除浮上上述环境及《公司法》中划定的不得接受董事的气象外，独立董事任
（二）公司该当提供独立董事履行职责所必须的事情前提。公司董事会秘书
（六）公司利润分派预案；
名流该当担保所报送质料的真实、精确和完整，没有虚假记实、误导性告诉或重
独立性、出席集会会议、实际事情年华、拜见培训等环境进行查核。
独立董事该当向公司年度股东大会提交述职陈诉并向深圳证券生意业务所存案。
股东大会审议通过，并在公司年度陈诉中进行披露。
（三）董事会集会会议质料不充及时，两名以上独立董事书面要求延期召开董事
（四）独立董事行使权柄时所需的par公道用度由公司包袱。
的资料，独立董事以为资料不充实的，可以要求增补。当2 名或2 名以上独立
下列气象：
董事以为资料不充实或需进一步明扰直，可联名书面向董事会提出延期召开董事
第十二条 公司成立独立董事查核机制，对独立董事履行法定权柄、保持
来由。
自该事实产生之日起一年内不得被提名为公司独立董事候选人。
董事候选人是否被深圳证券生意业务所提出异议的环境进行说明。
公司是否采纳有效法子接纳欠款；以及公司向股东、实际哄哄人及其关联企业提
第三十二条 本制度未尽事宜，凭证中国证监会、深圳证券生意业务所有关法令、
管帐师资格、高级管帐师可能管帐学副传授以上职称等专业资质的人士）。
其对公司的贸易隐秘负有的保密义务在该贸易隐秘成为果真信息之前如故有效。
（一）被公司革职，本人以为革职来由不妥的；
第三十三条 本制度中“以上”包罗本数，“高出”、“低于”不含本数。
求，介入中国证监会及其授权机构所组织的培训。
划定提出独立董事候选人，并在最近一次股东大会上补脚独立董事人数。
务往来的单元任职，可能在有重大业务往来单元的控股股东单元任职；
（二）聘用或解聘高级管理职员；
第三十一条 独立董事该当向公司年度股东大会提交全体独立董事年度陈诉
第二十四条 公司独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事，确保
低薪酬、不再推举蝉联、提请股东大会予以撤换等问责法子，并将接头成就予以
第二十八条 独立董事觉察公司存在下列气象时，该当起劲主动履行尽职调
（三）具备上市公司运作的根基par常识，认识相关法令、行政礼貌、规章及
（四）具有五年以上法令、经济可能其他履行独立董事职责所必须的事情
资料。
独立董事行使本条第一款第（九）项权柄时，该当取得全体独立董事三分之
（十）用闲置召募资金增补流淌资金的事项；
支属是指夫妇、怙恃、后世等；主要社会干系是指兄弟姐妹、岳怙恃、儿媳半子、
立董事的相关提案并宣布，不得将其提交股东大会选举为独立董事,但可作为董
提名流该当充实相识被提名流职业、学历、职称、具体的事情经验、全部兼
撤换。
维护公司整体好处，尤其要存眷中小股东的正当权益不受伤害。
对其履行职责的环境进行书面记实。
责的气象，由此造成公司独立董事达不到《公司章程》划定的人数时，公司应按
生意业务所创业板股票上市法则》（以下简称《上市法则》）、《深圳证券生意业务所创业板
第十四条 独立董事告退导致独立董事成员或董事会成员低于法定或《公
间不存在任何影响其独立客观揣度的干系颁发果真声明。
其他用途的事项；
第五条 为保正独立董事的独立性，下列职员不得接受公司独立董事：
第五章 独立董事的义务
第四条 接受公司独立董事该当切合下列根基任职前提：
处事的职员，包罗但不限于提供处事的中介机构的项目组全体职员、各级复核人
正常履行职责大概引致的风险。
（四）公司的股东、实际哄哄人及其关联企业对公司现有或新产生的总额高
告事宜。
第二十七条 独立董事及拟接受独立董事的人士该当凭证中国证监会的要
会提交书面告退陈诉，对任何与其告退有关或其以为油嶝要引起公司股东和债权
司申明并实行回避。任职期间浮上明明影响独立性的气象的，应实时通知公司，
第三章 独立董事的提名、选举和改换
（十）就公司的重大事项颁发独立意见。
法则；
第十七条 独立董事该当亲身出席董事会集会会议，扰值不能亲身出席的，独
（四）对公司涉嫌违法违规行为向董事会陈诉后，董事会未采纳有效法子的；
（一）重要事项未按划定提交董事会审议；
（三）果真信息中存在虚假记实、误导性告诉或重大漏掉；
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会该当按划定宣布上述内容。
第三十五条 本制度由公司股东大会审议，至审议通过之日起实施，修改时
经历表)报送深圳证券生意业务所存案。 公司董事会对独立董事候选人的有关环境有
上市公司类型运作指引》及《量子高科（中国）生物股份有限公司章程》（以下
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《关于在上市公司成立独立董
及其他禁锢机构所发布的相关文件中的要求。
在股东大会审议选举独立董事的议案时，独立董事候选人该当亲身出席股东
大会并就其是否存在下列气象向股东大会陈诉：
第二十九条 除介入董事会集会会议外，独立董事每年应担保不少于十天的年华，
第三十四条 本制度由公司董事会认真表明。
核。对付深圳证券生意业务所提出异议的独立董事候选人，公司该当顿时修改选举独
（九）公司的对外包管；
凡须经董事会决定的事项，公司按法定的年华提前通知独立董事并同时提供脚够
解聘管帐师事务所、独立雇用外部审计机构和咨询机构等。
第二十六条 独立董事该当就上述事项颁发以下几类意见之一：答允；保留
亦同。
（十一）最近三年内受到证券生意业务所果真责怪或三次以上传递批驳的；
（一）过往任职独立董事期间，常常缺席或常常不亲身出席董事会集会会议的；
会集会会议或延期审议相关事项的提议未被回收的；
异议的，该当同时报送董事会的书面意见。
第一条 为进一步完善量子高科（中国）生物股份有限公司（以下简称
（六）在与公司及其控股股东、实际哄哄人可能其各自的隶属企业有重大业
（七）近一年内曾经具有前六项所罗列气象之一的职员；
（二）直接或间接持有公司已刊行股份 1%以上可能是公司前十名股东中的
员处取得特另外、未予披露的其他好处。
司董事会提出对独立董事的质疑或夺职提议。被质疑的独立董事应实时表明质疑
事项并予以奉告全体股东。公司董事会应在收到相关质疑或夺职提议后实时召开
查义务，实时向公司进行书面质询，鼓舞公司切拭魅整改或果真澄清，须要时应聘
第八条 公司在发布关于选举独立董事的股东大会通知时，该当将所有
第二十三条 独立董事该当独立履行职责，不受公司主要股东、实际哄哄人、
（十四）独立董事以为大概伤害中小股东权益的或公司的其他重大事项；
人留意的环境进行说明。
（2018年6月修订）
于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 5%的借钱或其他资金往来，以及
第十九条 为了充实发挥独立董事的浸染，独立董事除该当具有《公司法》
（三）独立董事行使权柄时，公司有关职员该当起劲共同，不得拒绝、故障
生效。
（五）公司该当赋予独立董事恰当的补助。补助的尺度由董事会制订预案，
“公司”）打点布局，强化对内部董事和司理层的约束和鼓励，爱惜公司股东尤
第二条 公司独立董事是指不在公司接受除董事外的其他职务，并与公
司章程》划定最低人数的，在改选的独立董事就任前，独立董事仍该当凭证法令、
（四）最近三年被中国证监会、证券生意业务所赏罚和惩戒的其他环境。
（一）在公司可能隶属企业任职的职员及其直系支属、主要社会干系（直系
（二）由于公司存在阻碍独立董事依法行使权柄的气象，致使独立董事告退
兄弟姐妹的夫妇、夫妇的兄弟姐妹等）；
专项集会会议进行接头，对确为失职或不具备独立董事资格的独立董事，发起采纳落
第二十二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应
（二）向董事会提议聘任或解聘管帐师事务所，董事会提出的聘任或解聘会
（五）不切合其他有关部分对付董事、独立董事任职资格划定的；
（三）在直接或间接持有公司已刊行股份 5%以上的股东单元可能在公司前
（五）为本公司及其控股股东可能其各自隶属企业提供财政、法令、咨询等
第十五条 独立董事浮上不切合独立性前提或其他不适宜履行独立董事职
立董事颁发的独立意见、提案及书面说明该当通告的，董事会秘书应协助治理公
五名股东单元任职的职员及其直系支属；
托。
期届满前不得无故被革职。提前革职的，公司应将其作为出格披露事项予以披露，
事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上市公司打点准则》、《深圳证券
大会召开前，公司董事会该当凭证划定宣布上述内容。公司独立董事候选人和提
（二）颁发独立意见的环境；
第九条 独立董事候选人的任职资格由深圳证券生意业务所按划定进行审
不适合接受上市公司董事、监事和高级管理职员的职员。
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（一）公司担保独立董事享有与其他董事平等的知情权，实时向独立董事提
（十二）公司股权鼓励打算；
（三）公司董事、高级管理职员的薪酬；
第十三条 独立董事在任期届满前可以提出告退。独立董事告退应向董事
所及公司地点地证监会派出机构陈诉。
（七）存眷召募资金实际利用环境与上市公司信息披露环境是否存在重大差
（九）被中国证券监视管理委员会（以下简称“中国证监会”） 果真认定为
为保持独立董事的独立性，独立董事不接管除独立董事之外其他董事的委
行政礼貌及《公司章程》的划定，履行职务。公司董事会该当在两个月内召开股
（十二）证券生意业务所及证监会认定的其他职员；
（五）就特定存眷事项独立雇用外部审计机构、咨询机构等中介处事机构；
露。
事的二分之一以上答允。
管帐专业人士（管帐专业人士是指具备富厚的管帐专业par常识和履历，并具备注册
第二章 独立董事的任职前提
见经证实明明与事实不符的；
有脚够的年华和精神有效地履行职责，一连存眷公司环境，仔细审核各项文件，
（十三）对内部哄骗自我评价陈诉颁发意见；
第七条 独立董事的提名流在提名前该当征得被提名流的答允。
定，采用累积投票制。
第三十条 浮上下列气象之一的，独立董事该当颁发果真声明：
（四）在公司控股股东、实际哄哄人及其隶属企业任职的职员及其直系支属；
结束后的par公道期间内，对公司和股东负有的义务并欠妥然扫除。独立董事去职后，
（五）其他涉嫌违法违规或伤害中小股东权益的气象。
议的职员，董事会不得将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。
或隐瞒，不得过问其独立行使权柄，独立董事在行使各项权柄遭遇阻止时，可向
公司该当成立《独立董事事情笔录》文档，独立董事通过《独立董事事情笔录》
会集会会议或延期审议该事项，董事会应予以回收。
（五）《公司章程》划定的其他前提。
（五）严峻阻碍独立董事履行职责的其他气象。
书，对其履职环境进行说明。述职陈诉应包罗以下内容：
二以上答允。
环境颁发意见；
（二）被中国证监会公布为市场禁入者且尚在禁入期；
东大会改选独立董事。该独立董事的告退陈诉该当在下任独立董事填补其缺额后
议，相识公司的生产策划和运作环境，主动观测、猎取做出决定所需要的环境和
应起劲为独立董事履行职责提供协助，中国舆情网，包罗但不限于先容环境、提供质料等。独
（二）过往任职独立董事期间，未按划定颁发独立董事意见或颁发的独立意
以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举抉择。
供资金；
大漏掉。对付证券生意业务所对独立董事的任职资格和独立性进型岣案审查时提出异
（三）被证券生意业务所果真认定不适合接受上市公司董事；
履历，并已依据中国证监会发布的《上市公司高级管理职员培训事情指引》及相
凭证后者的划定执行。
对公司累计和当期对外包管的环境、公司关于对外包管方面的法令、礼貌的执行
如上述提议未被回收或上述权柄不能正常行使，公司应将有关环境予以披露
如觉察异常环境，实时提请公司董事会采纳相应法子；
（七）公司关联方以资抵债方案；
（十）最近三年内受到中国证监会赏罚的；
格；
第十一条 股东大会就选举独立董事进型犴决时，依据《公司章程》的规
对公司生产策划状况、管理和内部哄骗等制度的建树及执行环境、董事会决策执
第一章 总 则
和其他相关法令、礼貌给以的董事的权柄外，独立董事还享有以下出格权柄：
独立董事事情制度
第十条 独立董事每届任期与公司其他董事任期沟通，任期届满，连选
（一）提名、任免董事；
（八）改观召募资金用途；
有关独立董事任职资格及独立性的要求作出果真声明，并该当就其本人与公司之
司及其主要股东不存在大概阻碍其进行独立客观揣度的干系的董事。
独立董事候选人还应就其独立性和胜任本领进行告诉，并接管股东质询。
第十八条 独立董事若觉察所审议事项存在影响其独立性的环境，应向公
请中介机构进行专项观测：
第六章 附则
是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的环境，
量子高科（中国）生物股份有限公司
当凭证相关法令礼貌和《公司章程》的要求，仔细履行职责，定时出席董事会会
的；
（一）依据法令、行政礼貌及其他有关划定，具备接受上市公司董事的资
奉告全体股东。
公司董事会说明环境，要求高级管理职员或董事会秘书予以共同。
立董事浮上意见分歧无法告竣一请安见时，董事会应将各独立董事的意见别离披
被革职的独立董事以为公司革职来由不妥的，该当向中国证监会、深圳证券生意业务
（一）《公司法》划定的不得接受董事的气象；
（九）用闲置召募资金姑且用于增补流淌资金的事项；
除上述补助外，独立董事不该从公司及其主要股东或有好坏干系的机构和人
独立董事行使本条第一款第（一）项至第（八）项权柄该当取得全体独立董
独立董事在行使权柄时该当出格存眷相关审议内容及措施是否切合证监会
简称《公司章程》）等相关划定，拟定本制度。
断前，可以雇用中介机构出具独立财政参谋陈诉，作为其揣度的按照；
（八）被中国证监会采纳证券市场禁入法子，且仍处于禁入期的；
意见及其来由；阻挡意见及其来由；无法颁发意见及其障碍。
（十三）《公司章程》划定的其他职员；
（五）应在董事会审议对外包管事项时颁发独立意见，并在公司年度陈诉中，
异；
第四章 独立董事的权柄
独立董事延续 3 次未亲身出席董事会集会会议的，由董事会提请股东大会予以
计师事务所经独立董事事前承认后方可提交股东大会审议；
（六）影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他气象。
（八）至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来环境，相识公司
（十五）法令礼貌及《公司章程》划定的其他事项。
（四）同时在高出五家上市公司接受董事、监事或高级管理职员的；
如候选人存在上述气象的，提名流应披露提名来由。在选举独立董事的股东
可能其他与公司及其主要股东、实际哄哄人存在好坏干系的单元或小我私家的影响。
其是中小投资者的相关好处，促进公司类型运作，担保独立董事履行职责，依据
职等环境，并对其接受独立董事的资格和独立性颁发意见；被提名流该当就其是
可以蝉联，中国舆情网，可是蝉联年华不得高出六年。在公司延续任职独立董事已满六年的，
第三条 公司设独立董事3名，聘用恰当职员接受，个中至少包罗一名
（六）可以在股东大会召开前果真向股东征集投票权；
第二十一条 公司可以视需要成立独立董事责任保险制度，以落低独立董事
供相关质料和信息，按期传递公司运营环境，须要时可组织独立董事实地考查。
（十一）单个或全部召募资金投资项目完成后，公司将少量节余资金用作
员、在陈诉上具名的职员、合资人及主要认真人；
若有关事项属于需要披露的事项，公司该当将独立董事的意见予以通告，独
行环境等进行现场观测。
小股东正当权益的独立董事，单独可能合计持有公司1%以上股份的股东可向公
第六条 公司董事会、监事会、单独可能归并持有公司已刊行股份1%
须要时应提出告退。
礼貌、类型性文件和公司《章程》等相关划定执行。本制度如与后者有斗嘴的，
第二十条 为了担保独立董事有效行使权柄，公司应为独立董事提供须要
独立董事提名流在提名候选人时，还该当重点存眷独立董事候选人是否存在
独立董事候选人的有关质料（包罗但不限于提名流声明、候选人声明、独立董事
（一）上年度出席董事会及股东大会次数及投票环境；
否切合相关法令、行政礼貌、部分规章、类型性文件和深圳证券生意业务所业务法则
对付不具备独立董事资格或本领、未能独立履行职责、或未能维护公司和中
的前提：
（二）具油峋制度所要求的独立性；
独立董事有官僚求公司披露其提出的但未被公司回收的提案环境及不予回收的
（四）履行独立董事职务所做的其他事情，如提议召开董事会、提议聘任或
第二十五条 独立董事该当对以下事项向董事会或股东大会颁发独立意见：
（四）生产策划违反法令、礼貌可能公司章程；
（一）公司拟与关联人告竣的总额高于300万元且高于公司最近经审计净资
（四）提议召开董事会；提议召开仅有独立董事介入的集会会议；
第十六条 独立董事在告退陈诉尚未生效前，以及告退陈诉生效后或任期
关划定取得证券生意业务所承认的独立董事资格证书；
产值5%的关联生意业务应由独立董事承认后，再提交董事会接头；独立董事做出判
（二）未实时履行信息披露义务；
（三）最近三年内受到中国证监会以外的其他有关部分赏罚的；
公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人该当至少生存5 年。
客观颁发独立意见。
立董事该当寄托其他独立董事代为出席；涉及表决事项的，寄托人应在寄托书中
（三）爱惜社会公家股股东正当权益方面所做的事情；
明晰对每一事项所持答允、阻挡或弃权的意见。
除浮上上述环境及《公司法》中划定的不得接受董事的气象外，独立董事任
（二）公司该当提供独立董事履行职责所必须的事情前提。公司董事会秘书
（六）公司利润分派预案；
名流该当担保所报送质料的真实、精确和完整，没有虚假记实、误导性告诉或重
独立性、出席集会会议、实际事情年华、拜见培训等环境进行查核。
独立董事该当向公司年度股东大会提交述职陈诉并向深圳证券生意业务所存案。
股东大会审议通过，并在公司年度陈诉中进行披露。
（三）董事会集会会议质料不充及时，两名以上独立董事书面要求延期召开董事
（四）独立董事行使权柄时所需的par公道用度由公司包袱。
的资料，独立董事以为资料不充实的，可以要求增补。当2 名或2 名以上独立
下列气象：
董事以为资料不充实或需进一步明扰直，可联名书面向董事会提出延期召开董事
第十二条 公司成立独立董事查核机制，对独立董事履行法定权柄、保持
来由。
自该事实产生之日起一年内不得被提名为公司独立董事候选人。
董事候选人是否被深圳证券生意业务所提出异议的环境进行说明。
公司是否采纳有效法子接纳欠款；以及公司向股东、实际哄哄人及其关联企业提
第三十二条 本制度未尽事宜，凭证中国证监会、深圳证券生意业务所有关法令、
管帐师资格、高级管帐师可能管帐学副传授以上职称等专业资质的人士）。
其对公司的贸易隐秘负有的保密义务在该贸易隐秘成为果真信息之前如故有效。
（一）被公司革职，本人以为革职来由不妥的；
第三十三条 本制度中“以上”包罗本数，“高出”、“低于”不含本数。
求，介入中国证监会及其授权机构所组织的培训。
划定提出独立董事候选人，并在最近一次股东大会上补脚独立董事人数。
务往来的单元任职，可能在有重大业务往来单元的控股股东单元任职；
（二）聘用或解聘高级管理职员；
第三十一条 独立董事该当向公司年度股东大会提交全体独立董事年度陈诉
第二十四条 公司独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事，确保
低薪酬、不再推举蝉联、提请股东大会予以撤换等问责法子，并将接头成就予以
第二十八条 独立董事觉察公司存在下列气象时，该当起劲主动履行尽职调
（三）具备上市公司运作的根基par常识，认识相关法令、行政礼貌、规章及
（四）具有五年以上法令、经济可能其他履行独立董事职责所必须的事情
资料。
独立董事行使本条第一款第（九）项权柄时，该当取得全体独立董事三分之
（十）用闲置召募资金增补流淌资金的事项；
支属是指夫妇、怙恃、后世等；主要社会干系是指兄弟姐妹、岳怙恃、儿媳半子、
立董事的相关提案并宣布，不得将其提交股东大会选举为独立董事,但可作为董
提名流该当充实相识被提名流职业、学历、职称、具体的事情经验、全部兼
撤换。
维护公司整体好处，尤其要存眷中小股东的正当权益不受伤害。
对其履行职责的环境进行书面记实。
责的气象，由此造成公司独立董事达不到《公司章程》划定的人数时，公司应按
生意业务所创业板股票上市法则》（以下简称《上市法则》）、《深圳证券生意业务所创业板
第十四条 独立董事告退导致独立董事成员或董事会成员低于法定或《公
间不存在任何影响其独立客观揣度的干系颁发果真声明。
其他用途的事项；
第五条 为保正独立董事的独立性，下列职员不得接受公司独立董事：
第五章 独立董事的义务
第四条 接受公司独立董事该当切合下列根基任职前提：
处事的职员，包罗但不限于提供处事的中介机构的项目组全体职员、各级复核人
正常履行职责大概引致的风险。
（四）公司的股东、实际哄哄人及其关联企业对公司现有或新产生的总额高
告事宜。
第二十七条 独立董事及拟接受独立董事的人士该当凭证中国证监会的要
会提交书面告退陈诉，对任何与其告退有关或其以为油嶝要引起公司股东和债权
司申明并实行回避。任职期间浮上明明影响独立性的气象的，应实时通知公司，
第三章 独立董事的提名、选举和改换
（十）就公司的重大事项颁发独立意见。
法则；
第十七条 独立董事该当亲身出席董事会集会会议，扰值不能亲身出席的，独
（四）对公司涉嫌违法违规行为向董事会陈诉后，董事会未采纳有效法子的；
（一）重要事项未按划定提交董事会审议；
（三）果真信息中存在虚假记实、误导性告诉或重大漏掉；
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会该当按划定宣布上述内容。
第三十五条 本制度由公司股东大会审议，至审议通过之日起实施，修改时
经历表)报送深圳证券生意业务所存案。 公司董事会对独立董事候选人的有关环境有
上市公司类型运作指引》及《量子高科（中国）生物股份有限公司章程》（以下
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《关于在上市公司成立独立董
及其他禁锢机构所发布的相关文件中的要求。
在股东大会审议选举独立董事的议案时，独立董事候选人该当亲身出席股东
大会并就其是否存在下列气象向股东大会陈诉：
第二十九条 除介入董事会集会会议外，独立董事每年应担保不少于十天的年华，
第三十四条 本制度由公司董事会认真表明。
核。对付深圳证券生意业务所提出异议的独立董事候选人，公司该当顿时修改选举独
（九）公司的对外包管；
凡须经董事会决定的事项，公司按法定的年华提前通知独立董事并同时提供脚够
解聘管帐师事务所、独立雇用外部审计机构和咨询机构等。
第二十六条 独立董事该当就上述事项颁发以下几类意见之一：答允；保留
亦同。
（十一）最近三年内受到证券生意业务所果真责怪或三次以上传递批驳的；
（一）过往任职独立董事期间，常常缺席或常常不亲身出席董事会集会会议的；
会集会会议或延期审议相关事项的提议未被回收的；
异议的，该当同时报送董事会的书面意见。
第一条 为进一步完善量子高科（中国）生物股份有限公司（以下简称
（六）在与公司及其控股股东、实际哄哄人可能其各自的隶属企业有重大业
（七）近一年内曾经具有前六项所罗列气象之一的职员；
（二）直接或间接持有公司已刊行股份 1%以上可能是公司前十名股东中的
员处取得特另外、未予披露的其他好处。
司董事会提出对独立董事的质疑或夺职提议。被质疑的独立董事应实时表明质疑
事项并予以奉告全体股东。公司董事会应在收到相关质疑或夺职提议后实时召开
查义务，实时向公司进行书面质询，鼓舞公司切拭魅整改或果真澄清，须要时应聘
第八条 公司在发布关于选举独立董事的股东大会通知时，该当将所有
第二十三条 独立董事该当独立履行职责，不受公司主要股东、实际哄哄人、
（十四）独立董事以为大概伤害中小股东权益的或公司的其他重大事项；
人留意的环境进行说明。
（2018年6月修订）
于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 5%的借钱或其他资金往来，以及
第十九条 为了充实发挥独立董事的浸染，独立董事除该当具有《公司法》
（三）独立董事行使权柄时，公司有关职员该当起劲共同，不得拒绝、故障
生效。
（五）公司该当赋予独立董事恰当的补助。补助的尺度由董事会制订预案，
“公司”）打点布局，强化对内部董事和司理层的约束和鼓励，爱惜公司股东尤
第二条 公司独立董事是指不在公司接受除董事外的其他职务，并与公
司章程》划定最低人数的，在改选的独立董事就任前，独立董事仍该当凭证法令、
（四）最近三年被中国证监会、证券生意业务所赏罚和惩戒的其他环境。
（一）在公司可能隶属企业任职的职员及其直系支属、主要社会干系（直系
（二）由于公司存在阻碍独立董事依法行使权柄的气象，致使独立董事告退
兄弟姐妹的夫妇、夫妇的兄弟姐妹等）；
专项集会会议进行接头，对确为失职或不具备独立董事资格的独立董事，发起采纳落
第二十二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应
（二）向董事会提议聘任或解聘管帐师事务所，董事会提出的聘任或解聘会
（五）不切合其他有关部分对付董事、独立董事任职资格划定的；
（三）在直接或间接持有公司已刊行股份 5%以上的股东单元可能在公司前
（五）为本公司及其控股股东可能其各自隶属企业提供财政、法令、咨询等
第十五条 独立董事浮上不切合独立性前提或其他不适宜履行独立董事职
立董事颁发的独立意见、提案及书面说明该当通告的，董事会秘书应协助治理公
五名股东单元任职的职员及其直系支属；
托。
期届满前不得无故被革职。提前革职的，公司应将其作为出格披露事项予以披露，
事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上市公司打点准则》、《深圳证券
大会召开前，公司董事会该当凭证划定宣布上述内容。公司独立董事候选人和提
（二）颁发独立意见的环境；
第九条 独立董事候选人的任职资格由深圳证券生意业务所按划定进行审
不适合接受上市公司董事、监事和高级管理职员的职员。
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（一）公司担保独立董事享有与其他董事平等的知情权，实时向独立董事提
（十二）公司股权鼓励打算；
（三）公司董事、高级管理职员的薪酬；
第十三条 独立董事在任期届满前可以提出告退。独立董事告退应向董事
所及公司地点地证监会派出机构陈诉。
（七）存眷召募资金实际利用环境与上市公司信息披露环境是否存在重大差
（九）被中国证券监视管理委员会（以下简称“中国证监会”） 果真认定为
为保持独立董事的独立性，独立董事不接管除独立董事之外其他董事的委
行政礼貌及《公司章程》的划定，履行职务。公司董事会该当在两个月内召开股
（十二）证券生意业务所及证监会认定的其他职员；
（五）就特定存眷事项独立雇用外部审计机构、咨询机构等中介处事机构；
露。
事的二分之一以上答允。
管帐专业人士（管帐专业人士是指具备富厚的管帐专业par常识和履历，并具备注册
第二章 独立董事的任职前提
见经证实明明与事实不符的；
有脚够的年华和精神有效地履行职责，一连存眷公司环境，仔细审核各项文件，
（十三）对内部哄骗自我评价陈诉颁发意见；
第七条 独立董事的提名流在提名前该当征得被提名流的答允。
定，采用累积投票制。
第三十条 浮上下列气象之一的，独立董事该当颁发果真声明：
（四）在公司控股股东、实际哄哄人及其隶属企业任职的职员及其直系支属；
结束后的par公道期间内，对公司和股东负有的义务并欠妥然扫除。独立董事去职后，
（五）其他涉嫌违法违规或伤害中小股东权益的气象。
议的职员，董事会不得将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。
或隐瞒，不得过问其独立行使权柄，独立董事在行使各项权柄遭遇阻止时，可向
公司该当成立《独立董事事情笔录》文档，独立董事通过《独立董事事情笔录》
会集会会议或延期审议该事项，董事会应予以回收。
（五）《公司章程》划定的其他前提。
（五）严峻阻碍独立董事履行职责的其他气象。
[通告]量子生物:独立董事事情制度（2018年6月）
年华：2018年06月14日 21:31:13 中财网
书，对其履职环境进行说明。述职陈诉应包罗以下内容：
二以上答允。
环境颁发意见；
（二）被中国证监会公布为市场禁入者且尚在禁入期；
东大会改选独立董事。该独立董事的告退陈诉该当在下任独立董事填补其缺额后
议，相识公司的生产策划和运作环境，主动观测、猎取做出决定所需要的环境和
应起劲为独立董事履行职责提供协助，中国舆情网，包罗但不限于先容环境、提供质料等。独
（二）过往任职独立董事期间，未按划定颁发独立董事意见或颁发的独立意
以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举抉择。
供资金；
大漏掉。对付证券生意业务所对独立董事的任职资格和独立性进型岣案审查时提出异
（三）被证券生意业务所果真认定不适合接受上市公司董事；
履历，并已依据中国证监会发布的《上市公司高级管理职员培训事情指引》及相
凭证后者的划定执行。
对公司累计和当期对外包管的环境、公司关于对外包管方面的法令、礼貌的执行
如上述提议未被回收或上述权柄不能正常行使，公司应将有关环境予以披露
中财网
如觉察异常环境，实时提请公司董事会采纳相应法子；
（七）公司关联方以资抵债方案；
（十）最近三年内受到中国证监会赏罚的；
格；
第十一条 股东大会就选举独立董事进型犴决时，依据《公司章程》的规
对公司生产策划状况、管理和内部哄骗等制度的建树及执行环境、董事会决策执
第一章 总 则
和其他相关法令、礼貌给以的董事的权柄外，独立董事还享有以下出格权柄：
独立董事事情制度
第十条 独立董事每届任期与公司其他董事任期沟通，任期届满，连选
编辑：陈晨
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