[公告]旺能环境:特定对象接待工作管理制度（2018年8月）

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年华：2018年08月21日 19:52:45 中财网

旺能情形股份有限公司

特定工具欢迎事情管理制度

（2018年8月修订）



第一章 总则

第一条 为维护旺能情形股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）和投资者
的正当权益，增强公司与投资者、媒体等特定工具之间的信息相同，进一步完善公司的
信息披露机制，增强黑幕信息的管理，依据中国证监会和深圳证券生意业务所相关法则，结
合公司实际需要，特制订本制度。


第二条 本制度所称特定工具是指比平凡中小投资者更轻易接触到信息披露主体和
更具信息优势，大概操作未果真重大动静进行生意业务的机构或小我私家，包罗但不限于：

（一）从事证券阐明、咨询及其他证券处事业的机构、小我私家及其关联人；

（二）从事证券投资的机构、小我私家及其关联人；

（三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；

（四）新闻媒体和新闻从业职员及其关联人；

（五）深圳证券生意业务所认定的其他机构或小我私家。




第二章 根基原则

第三条 公司进行特定工具来访欢迎事情时应留意尚未宣布的黑幕信息的保密，避
免挑选性信息披露行为。


第四条 由董事会秘书认真欢迎介入调研、采访等相关勾当的特定工具。


第五条 特定工具来访欢迎事情的根基原则：

（一）公正原则：公司职员在进行欢迎勾当中，不得实行不同对待政策，坡淙对待
所有投资者，保障所有投资者坡淙地享有知情权及其他正当权益。


（二）诚信原则：公司的特定工具来访欢迎事情滞幔持信息的客观、真实和精确，
幸免太过宣传和误导。


（三）预约挂号管理原则：特定工具到公司调研、采访，以及介入业绩说明会、分


析师集会会议等相关勾当，应提前3个事情日与公司董事会办公室接洽，中国舆情网，并填制《欢迎特定
工具调研采访预约挂号单》（附件1）。经董事会秘书核准后，董事会办公室应实时通知
特定工具和公司相关部分做好欢迎的预备事情。


（四）现场挂号管理原则：公司欢迎特定工具调研、采访等相关勾那时，必需在现
场对特定工具身份信息予以挂号并详加核实。


（五）保密原则：公司的欢迎事情应严格遵守有关上市公司信息披露的原则和保密
划定，公司欢迎职员不得私自一直访者披露、透露或泄露公司未果真重大信息，也不得
在公司内部刊物或网络上刊载公司未果真重大信息。




第三章 来访欢迎事情中的相同内容

第六条 特定工具来访欢迎中相同内容主要包罗：

（一）公司的希望计谋，包罗公司的希望偏向、希望筹划、竞争计谋和策划目的；

（二）法定信息披露及其说明，包罗按期陈诉和临时通告等；

（三）公司已果真披露的策划管理信息及其说明，包罗生产策划状况、财政状况、
新产物或新技能的研究开辟、策划业绩、股利分派等；

（四）公司已果真披露的重大事项及其说明，包罗公司的重大投资及其变革、资产
重组、收购吞并、对外相助、重大条约、关联生意业务、重大诉讼或仲裁、管理层变换以及
大股东变革等信息；

（五）企业文化建树；

（六）公司其他依法可以披露的相关信息及已果真披露的信息。




第四章 来访欢迎事情的部分配置及责任分别

第七条 公司董事会办公室作为特定工具来访欢迎的专职部分，协助董事会秘书进
行特定工具来访欢迎勾当。


第八条 对付来访的特定工具，公司董事会办公室在欢迎前请对方提供来访目标及
拟咨询的问题的提纲，由董事会秘书核定后协调组织欢迎事情。董事会秘书认真欢迎参
加调研、采访等相关勾当的特定工具。由董事、监事、高级管理职员以及相关部分认真
人欢迎特定工具调研、采访等相关勾当的，应事先知会董事会秘书，董事会秘书应全程
介入调研、采访等相关勾当。



第九条 对付特定工具基于对公司调研或采访形成的投资代价阐明陈诉、新闻稿等
文件，在对外发布或利用前应知会我公司。




第五章 特定工具来访欢迎勾当的组织布置

第十条 公司将严格凭证相关法令、礼貌和《公司章程》等相关划定，为特定工具
来访制造精采前提，仔细做好特定工具来访欢迎事情。


第十一条 公司应增强欢迎勾当的现场挂号管理事情，明晰提示责任义务。


（一）欢迎工具来访时，董事会秘书应主动提示对方出具相关证件，并当真核实。


（二）董事会秘书应要求介入调研、采访、业绩说明会、阐明师集会会议等相关勾当的
特定工具签定《理睬书》 （附件2）。


（三）公司将par公道、妥善地为特定工具布置实地旅行考查，使其尽大概多的相识公
司业务和策划环境，同时幸免在旅行进程中使旅行者有时机猎取未果真的黑幕信息。


（四）公司相关欢迎职员在答复特定工具询问时，应留意答复内容的真实、精确和
完整，幸免利用预测性的言语。


（五）公司应以文字记录或同步录音、录像等恰当形式对换研、采访、集会会议进程进
行记实，并在勾当结束后，将调研或采访进程、交涉内容形成书面记录进型幔管。欢迎
工具来访时，公司董事会办公室应主动提示对方填写《欢迎特定工具身份信息挂号表》
（附件3），并当真查对原件。


第十二条 董事会秘书应仔细批阅特定工具知会的投资代价阐明陈诉、新闻稿等文
件。觉察个中存在错误、误导性记实的，应要求其纠正；拒不纠正的，公司将实时发出
澄清通告进行说明。觉察个中涉及未果真重大信息的，公司应顿时接洽深圳证券生意业务所
并通告。


第十三条 董事会办公室要将特定工具调研、采访及召开业绩说明会、阐明师集会会议
等相关勾当的资料妥善归档，且生存限期不少于10年。


第十四条 除非获得明扰众权，公司任何职员不得代表公司擅自欢迎特定工具，也
不得在来访欢迎事情中代表公司讲话。因小我私家原因致使公司黑幕信息提前泄露、以致产
生负面影响的，公司将追究其责任。


第十五条 公司在按期陈诉披露前30日内应只管幸免欢迎特定工具调研、采访，防
止泄露未果真重大信息。



第十六条 公司在特定工具来访欢迎事情中一旦以任何方法发布了依法应披露的内
幕信息，公司将实时向深圳证券生意业务所陈诉，并在下平生意业务日开市进步行正首沱露。




第六章 附则

第十七条 本制度自公司董事会决策通过之日起实施。


第十八条 本制度未尽事宜，按国度有关法令、礼貌和《公司章程》的划定执行；
本条譬喻与日后颁布的法令、礼貌或与经正当措施修改后的《公司章程》相抵触时，按
国度有关法令、礼貌和公司章程的划定执行。


第十九条 本制度由公司董事会认真表明和修订。








旺能情形股份有限公司董事会

2018年8月20日



































附件1：



旺能情形股份有限公司

欢迎特定工具调研采访预约挂号单




编号： 填制年华： 年 月 日

所属单元



职务



职员名单



接洽方法



日程布置







调研或采访主题













其他要求







审批



填制人





备注：

1、按期陈诉披露前30 日内不欢迎特定工具调研、采访，防备泄露未果真重大信息；

2、提前预约挂号年华原则上不少于3 个事情日。










附件2：

承 诺 书



旺能情形股份有限公司：


本人（公司）将对你公司进行调研（或采访等），依据有关划定做出如下理睬：

（一）本人（公司）理睬在调研（或采访等）进程中不有意打探你公司未果真重大信息，未经

你公司许可，不与你公司指定职员以外的职员进行相同或问询；

（二）本人（公司）理睬不泄漏在调研（或采访等）进程中无意中猎取的你公司未果真重大信

息，倒霉用所猎取的未果真重大信息交易公司证券或发起他人交易公司证券；

（三）本人（公司）理睬在投资代价阐明陈诉、新闻稿等文件中不利用本次调研（或采访等）

猎取的你公司未果真重大信息，除非你公司同时披露该信息；

（四）本人（公司）理睬基于本次调研（或采访等）形成的投资代价阐明陈诉、新闻稿等文件

中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来历，不利用缺乏事实依据的资料；

（五）本人（公司）理睬基于本次调研（或采访等）形成的投资代价阐明陈诉、新闻稿等文件

（或涉及基本性信息的部门内容），在对外发布或利用前知会你公司；

（六）本人（公司）如违反上述理睬，甘心包袱由此引起的一切法令责任；（公司也可明晰划定
责任的内容）

（七）本理睬书仅限于本人（公司）对你公司调研（或采访等）勾当，有效期为 年 月 日
至 年 月 日；

（八）经本公司（或研究机构）书面授权的小我私家在本理睬书有效期内到你公司现场调研（或采

访等），视同本公司行为。（此条仅合用于以公司或研究机构名义签定的理睬书）





理睬人（公司）： （签章）

（授权代表）： （签章）

日期： 年 月 日





附件3：



旺能情形股份有限公司

欢迎特定工具身份信息挂号表




序号

调研年华

姓 名

单 位

身份证号码

签 名

1











2











3











4











5











6











7











8











9











10

















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