摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度(3)

本托管人认为，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日： 2019 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 本期末 上年度末

2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 15,709,352.11 18,625,152.90

结算备付金 1,152,885.79 1,044,975.80

存出保证金 244,430.07 214,272.10

交易性金融资产 95,614,182.20 93,752,883.95

其中：股票投资 95,614,182.20 93,752,883.95

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 - 2,954,248.69

应收利息 3,979.04 5,116.93

应收股利 - -

应收申购款 17,974.03 1,279.42

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 112,742,803.24 116,597,929.79

负债和所有者权益 本期末 上年度末

2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - 345,030.60

应付赎回款 113,971.96 217,289.42

应付管理人报酬 132,983.74 151,868.34

应付托管费 22,163.96 25,311.40

应付销售服务费 - -

应付交易费用 704,942.20 534,637.18

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 93,143.95 164,691.22

负债合计 1,067,205.81 1,438,828.16

所有者权益：

实收基金 142,653,874.36 160,321,019.51

未分配利润 -30,978,276.93 -45,161,917.88

所有者权益合计 111,675,597.43 115,159,101.63

负债和所有者权益总计 112,742,803.24 116,597,929.79

注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.7828 元，基金份额总额 142,653,874.36 份。

6.2 利润表

会计主体：摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 2018 年 1 月 1 日至 2018 年

6 月 30 日 6 月 30 日

一、收入 14,656,409.87 -23,438,745.39

1.利息收入 96,765.09 709,347.54

其中：存款利息收入 96,765.09 209,367.25

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - 499,980.29

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 12,679,895.33 -23,649,269.17

其中：股票投资收益 12,399,876.78 -25,198,707.34

基金投资收益 - -

债券投资收益 - -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 280,018.55 1,549,438.17

3.公允价值变动收益（损失以“-

”号填列） 1,871,783.06 -829,444.01

4.汇兑收益（损失以“-”号填列）

- -

5.其他收入（损失以“-”号填列）

7,966.39 330,620.25

减：二、费用 3,657,930.48 4,046,401.86

1．管理人报酬 877,769.92 1,466,481.23

2．托管费 146,294.92 244,413.51

3．销售服务费 - -

4．交易费用 2,531,362.14 2,240,328.36

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．税金及附加 - -

7．其他费用 102,503.50 95,178.76

三、利润总额（亏损总额以“-

”号填列） 10,998,479.39 -27,485,147.25

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填

列） 10,998,479.39 -27,485,147.25

6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

（基金净值） 160,321,019.51 -45,161,917.88 115,159,101.63

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 10,998,479.39 10,998,479.39

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号 -17,667,145.15 3,185,161.56 -14,481,983.59

填列）

其中：1.基金申购款 3,232,949.72 -644,616.44 2,588,333.28

2.基金赎回款 -20,900,094.87 3,829,778.00 -17,070,316.87

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少 - - -

以“-”号填列）

五、期末所有者权益

（基金净值） 142,653,874.36 -30,978,276.93 111,675,597.43

上年度可比期间

2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

（基金净值） 276,951,211.19 447,891.88 277,399,103.07

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - -27,485,147.25 -27,485,147.25

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号 -97,542,557.71 2,201,577.22 -95,340,980.49

填列）

其中：1.基金申购款 4,942,377.40 -260,719.55 4,681,657.85

2.基金赎回款 -102,484,935.11 2,462,296.77 -100,022,638.34

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少 - - -

以“-”号填列）

五、期末所有者权益

（基金净值） 179,408,653.48 -24,835,678.15 154,572,975.33

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______王鸿嫔______ ______邓寰乐______ ____谢先斌____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况