方正证券上半年业绩降资管营收腰斩 人均薪酬22万元(2)

　　2018年6月，蔡梦君与公司签订融资融券合同。2018年8月，蔡梦君融资融券信用账户维持担保比例跌破平仓线且未按约定进行追保，此后账户维持担保比例一直低于100%，账户担保物价值已经不足以偿还所欠公司债务，已构成违约。为维护债权，公司诉至长沙市天心区人民法院，请求法院依法判令被告蔡梦君立即偿还融资本金16,534,564.41元及融资费用、融资利息、罚息等债务。2018年8月，长沙市天心区人民法院对本案予以立案受理，2019年2月21日法院开庭审理本案，2019年6月，公司收到天心区人民法院送达的民事判决书，判决蔡梦君向公司归还融资本金16,534,564.41元及利息、罚息等债务。蔡梦君不服一审判决提起上诉，2020年4月，长沙市中级人民法院作出二审终审判决，驳回了蔡梦君的上诉，维持原判。 

　　第二起为方正证券和政泉控股的与公司有关的纠纷，涉及金额4.27亿元。 

　　经中国证监会《关于核准方正证券股份有限公司向政泉控股等发行股份购买资产的批复》批准，2014年8月，方正证券向政泉控股等法人发行股份，购买中国民族证券100%股权，中国民族证券成为方正证券的全资子公司。政泉控股取得了方正证券1,799,561,764股股票，并于2014年8月8日办理完毕股份登记手续。2015年7月24日，中国民族证券收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中国民族证券有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》，载明“我局在核查你公司20.50亿元自有资金投资事项时，发现你公司存在以下违法违规行为：一是你公司于2014年9月至12月期间，分七笔累计将20.50亿元自有资金投向单一资金信托计划…”。后经方正证券与中国民族证券调查发现，该20.5亿元款项不是协议存款，而是以中国民族证券作为委托人，恒丰银行股份有限公司作为通道和受托人，并根据中国民族证券的投资指令，全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。上述违法违规行为的主要责任人员时任中国民族证券董事兼财务总监杨英，为政泉控股提名。截至报告期末，就该20.5亿元款项，中国民族证券共收到资金4.1亿余元，其中本金转回3.08亿余元，还剩余17.415亿元本金及对应利息尚未收回。根据以上事实，政泉控股在方正证券与中国民族证券重组时，以其持有的中国民族证券股权作为出资对价取得方正证券对应股份。但政泉控股在实际控制中国民族证券期间，中国民族证券20.5亿自有资金投资于信托计划导致17.415亿元本金及对应利息未收回的行为，导致中国民族证券资产价值大幅降低，从而导致方正证券所持有的中国民族证券股权价值大幅降低，严重侵害了方正证券全体股东的利益。政泉控股在以所持中国民族证券股权作为出资、换股成为方正证券股东且实际控制中国民族证券期间所发生的20.5亿元违法违规行为，构成变相抽逃出资行为。2016年7月20日，公司进行了2015年度利润分配，并向政泉控股实施分红人民币161,963,204.76元。2019年11月26日，公司收到湖南高院送达的《民事判决书》及《民事裁定书》，法院判决支持了公司要求政泉控股停止行使全部股东权利的诉讼请求，驳回了要求返还15及17年红利及赔偿利息损失的诉求。公司及政泉控股均已提起上诉。2020年6月，最高人民法院二审开庭审理本案，目前尚未作出终审判决。 

　　第三起为中国民族证券诉山东山水公司债券交易纠纷案，涉及金额5万元。 

　　2014年1月，山东山水水泥集团有限公司（简称“山东山水”）发行中期票据“14山水MTN001”，起息日：2014年2月27日；兑付日：2017年2月27日。2014年2月，中国民族证券认购了面值5000万元的该期债券。2017年2月27日，本期中期票据的主承销商招商银行股份有限公司发布公告，载明：“14山水MTN001”应于2017年2月27日兑付本息，截至到期兑付日日终，山东山水未能按照约定筹措足额偿债资金，“14山水MTN001”不能按期足额偿付，已构成实质性违约。山东山水未向中国民族证券支付本息等债务，已构成违约。中国民族证券向法院提交了民事起诉状，请求法院判令被告山东山水偿还本金5000万元及相应的利息、违约金等债务。北京市第三中级人民法院于2018年1月予以立案受理。2018年5月，中国民族证券与山东山水就债务分期偿还事项达成和解协议，北京市第三中级人民法院据此出具了《民事调解书》，该调解书已发生法律效力。截至本报告披露之日，该调解书已履行完毕。